“喜迎亞運(yùn)、循跡追夢(mèng)、共富先行”，《股東來(lái)了》（2023）浙江片區(qū)邀請(qǐng)百位投教課代表云集線上，分享全面注冊(cè)制時(shí)代下改革要點(diǎn)，面向社會(huì)大眾普及金融知識(shí)，倡導(dǎo)理性投資理念，強(qiáng)化投資者保護(hù)意識(shí)，防范非法證券期貨陷阱，全力以赴為投資者“敲黑板劃重點(diǎn)”。

(資料圖片)

《股東來(lái)了》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)打造的面向社會(huì)公眾、以競(jìng)賽答題的形式普及投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)的大型活動(dòng)，是資本市場(chǎng)投資者教育的品牌名片。浙江片區(qū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局指導(dǎo)，中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合浙江證監(jiān)局共同主辦，財(cái)通證券承辦。

進(jìn)入專題

本期邀請(qǐng)財(cái)通證券數(shù)字金融部（互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)）孫星辰投教課代表分享《本次改革在完善注冊(cè)制安排方面有哪些考慮》。

核心知識(shí)點(diǎn)：

一是優(yōu)化注冊(cè)程序。堅(jiān)持交易所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)各有側(cè)重、相互銜接的基本架構(gòu)。進(jìn)一步壓實(shí)交易所發(fā)行上市審核主體責(zé)任，交易所對(duì)企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行全面審核。證監(jiān)會(huì)基于交易所的審核意見(jiàn)依法作出是否同意注冊(cè)的決定。

二是統(tǒng)一注冊(cè)制度。整合上交所、深交所試點(diǎn)注冊(cè)制制度規(guī)則，制定統(tǒng)一的首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法，北交所注冊(cè)制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則。

三是完善監(jiān)督制衡機(jī)制。證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核，督促交易所提高審核質(zhì)量。改革完善上市委、重組委（“兩委”）人員組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則，對(duì)政治素質(zhì)、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求，提高專職人員比例，加強(qiáng)紀(jì)律約束，切實(shí)發(fā)揮“兩委”的把關(guān)作用。另外，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）同步實(shí)行注冊(cè)制，有關(guān)安排與交易所保持總體一致。其中，對(duì)股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，或者全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行股票后股東人數(shù)不超過(guò)200人的，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司審核通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)（目前豁免核準(zhǔn)）。

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